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新湖中寶（600208.SH）11月15日公告稱，收到浙江證監(jiān)局出具的警示函。警示函稱，因新湖中寶關聯交易披露不充分、投資理財未進行披露以及業(yè)務確認收入不準確等違規(guī)行為，新湖中寶、公司董事長林俊波、總裁趙偉卿、董事會秘書虞迪鋒、財務總監(jiān)潘孝娜被出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監(jiān)局在現場檢查中發(fā)現，中湖新寶存在多處信披違規(guī)之處。

2018年至2021年，公司向公司參股的、控股股東浙江新湖集團股份有限公司控制的企業(yè)新湖控股有限公司提供財務資助，公司僅就部分財務資助金額履行決議程序及披露義務；公司投資長安信托·長安盈海外精選16號單一資金信托產品未經董事會審議，也未披露該事項；公司未披露收購杭州易百德微電子有限公司30%股權及關聯交易事項的進展情況；公司部分貿易業(yè)務收入確認不準確；公司部分債券發(fā)行存在非市場化發(fā)行行為。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、第三條、第四十八條，《上市公司息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條、第四條、第四十一條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第三十八條及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第四十五條的規(guī)定。公司董事長林俊波、總裁趙偉卿、董事會秘書虞迪鋒、財務總監(jiān)潘孝娜對上述違規(guī)行為應承擔主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十八條、第五十九條，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第五十一條、第五十二條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第五十八條及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六十八條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對新湖中寶、林俊波、趙偉卿、虞迪鋒、潘孝娜采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

關鍵詞： 新湖中寶 管理辦法