中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月12日訊 近日，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局披露《關(guān)于對華鑫期貨有限公司采取責令改正措施的決定》、《關(guān)于對李俊采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，華鑫期貨有限公司（以下簡稱“華鑫期貨”）存在以下違規(guī)事實：

一是未按規(guī)定報告工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定被司法機關(guān)立案調(diào)查的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十五條第二款第四項的規(guī)定。

(相關(guān)資料圖)

二是未按規(guī)定報備設立分支機構(gòu)的情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第二十八條第一款的規(guī)定。

三是未妥善保存使用外接系統(tǒng)客戶的資料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條第二款的規(guī)定。

四是未有效識別客戶異常交易情況，反映了公司客戶交易行為管理機制不健全，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對華鑫期貨采取責令改正的監(jiān)督管理措施。公司應在收到本決定書之日起1個月內(nèi)予以改正并提交書面報告。

另外，李俊作為公司總經(jīng)理，未能勤勉盡責，對上述問題負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項的規(guī)定，現(xiàn)決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

公開資料顯示，華鑫期貨是由華鑫證券有限責任公司獨資控股的國有金融企業(yè)，注冊資本為2.9億元人民幣。

相關(guān)法律法規(guī)：

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十五條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。

有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在五個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告：

（一）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的；

（二）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的；

（三）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當手段干擾監(jiān)管工作的；

（四）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。

出現(xiàn)前款第（一）項情形的，應當同時向主管紀檢監(jiān)察部門報告，出現(xiàn)第（一）（二）（三）項情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門應當依法移送監(jiān)察、司法機關(guān)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條期貨公司設立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應當自完成相關(guān)工商設立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。

期貨公司設立境內(nèi)分支機構(gòu)，應當具備下列條件：

（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；

（二）申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準；

（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構(gòu)設立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；

（六）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六十條期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年

第六十七條期貨公司應當建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)及住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

以下為原文：

關(guān)于對華鑫期貨有限公司采取責令改正措施的決定

華鑫期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司（統(tǒng)一社會信用代碼:91310000132110746J）存在以下違規(guī)事實：

一是未按規(guī)定報告工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定被司法機關(guān)立案調(diào)查的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十五條第二款第四項的規(guī)定。

二是未按規(guī)定報備設立分支機構(gòu)的情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第二十八條第一款的規(guī)定。

三是未妥善保存使用外接系統(tǒng)客戶的資料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條第二款的規(guī)定。

四是未有效識別客戶異常交易情況，反映了你公司客戶交易行為管理機制不健全，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應在收到本決定書之日起1個月內(nèi)予以改正并提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2022年12月5日

關(guān)于對李俊采取出具警示函措施的決定

李?。?/p>

經(jīng)查，你任職的華鑫期貨有限公司（統(tǒng)一社會信用代碼:91310000132110746J）存在未按規(guī)定報告工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定被司法機關(guān)立案調(diào)查的情況、未按規(guī)定報備設立分支機構(gòu)的情況、未妥善保存使用外接系統(tǒng)客戶的資料和未建立健全客戶交易行為管理機制等問題，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十五條第二款第四項，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第二十八條第一款、第六十條第二款、第六十七條等規(guī)定。

你作為公司總經(jīng)理，未能勤勉盡責，對此負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項的規(guī)定，現(xiàn)決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2022年12月5日

關(guān)鍵詞： 期貨公司 廉潔從業(yè)